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廈門副處級干部利用信托持有非上市公司股份被

作者:?精裝之家 來源:?精裝之家 發布時間:?2019年12月18日 12:31:52

  近日,福建省廈門市紀委監委駐市委辦公廳紀檢監察組接到報告,其綜合監督單位的一名副處級領導干部戴某已將其擁有的全部非上市公司股份原價轉讓。

  原來,不久前駐市委辦公廳紀檢監察組在日常監督檢查中發現,戴某報告個人投資信托產品的情況時,忽而說是自己出資購買信托公司的信托產品,忽而又改變說法,稱是其妻子持有某合伙企業的股份。

  戴某自相矛盾的表述引起了紀檢監察組的注意,紀檢監察組工作人員將其找來進行第一次談話以了解情況。戴某稱2012年年初的時候,其愛人獲悉廈門某信托公司要發起設立一個股權投資集合資金的信托計劃,這個計劃預期盈利不錯,所以就出資300萬元購買了這個金融產品,其行為是正常的理財行為。

  經紀檢監察組組務會研究決定,按照程序成立核查組對此問題線索進行初核。為核實戴某所說的情況,核查人員趕到某信托公司,調取了有戴某簽字的股權投資集合資金信托計劃書、股權投資合伙協議、銀行轉賬憑證等書證,發現戴某口中所謂“投資信托計劃”的過程并非那么簡單。

  初步掌握證據后,核查人員再次對戴某進行談話:“你確定只是購買了信托計劃的金融產品嗎?后續是否進行了其他的資本運作?”

  面對詢問,戴某沉默許久后,終于開了口:“我記起來了,2015年國慶節前后,信托公司的工作人員拿來一些材料給我簽字,我沒有認真看內容,也不知道是怎么回事。而且投資這個信托產品是我老婆出資的,我只是去簽了一個名字而已?!?/p>

  “那請你看看,這份股權投資合伙協議上是不是你親筆簽名?”談話進行到此,戴某坐不住了,額頭上開始滲出細汗,開始完整地敘說了其所謂投資“信托”的全過程。

  事實上,早在2012年年初,戴某就出資300萬元購買廈門某信托公司發起設立的股權投資集合資金信托計劃的金融產品。一個月后,信托公司將募集到的資金,以有限合伙人身份入伙A企業,再通過A企業購買B公司的新增股權。僅過了半年,B公司籌備上市,信托計劃被歸屬為三類股東,信托公司按規定提前終止該計劃并進行清算。

  2015年10月,戴某在信托計劃已經結束的情況下,以自己的名義與他人簽訂了合伙協議,擁有了非上市B公司股權投資合伙企業300萬元的股份。

  “這個合伙協議確實是我簽名的。在簽合伙協議之前,我是有一個退資的機會,但是考慮到如果當時退出,就完全沒有收益,我心有不甘,因一時貪念,就成了非上市公司的股東。事后,也覺得可能不妥,但始終認為參股非上市公司只是圖經濟上的利益,沒有什么大不了的事情,所以仍心存僥幸,現在是追悔莫及了?!贝髂痴f道。

  “本案中所涉及的集合資金信托計劃,就是由信托公司作為受托人,按照委托人的意愿,為委托人的利益,將兩個以上委托人交付的資金集中管理、運用的資金信托業務活動?!奔o檢監察組工作人員介紹,“2012年,戴某投資信托計劃,確實是正常的理財活動。但2015年后,在信托計劃已經結束的情況下,戴某仍以個人名義去參股非上市公司股份,就違反了相關規定?!?/p>

  至此,戴某違反廉潔紀律,違規從事營利活動的問題全部查清,考慮到其如實交代違紀問題,沒有違紀所得且未造成嚴重影響,依規依紀可予以從輕處理。2019年7月31日,戴某受到黨內警告處分。

  在宣布處分決定時,戴某當場表示盡快將其擁有的非上市公司的股份予以轉讓。

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